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丁力业案判决具有重大价值
上传时间:2009/1/13
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      清华大学法学院教授汤欣:丁力业案判决具有重大价值 
  清华大学法学院教授汤欣认为,深信泰丰董事丁力业案的判决是我国证券法判例法中一个闪亮的重要案例,它在公司治理的学术研究中也具有重大价值,创造了证监会、投资者、市场的多赢。 
  汤欣介绍,公司法和证券法都有适用于上市公司及其股东等的条款,虽然在立法目的、主攻方向有所不同,但在董事勤勉尽责的要求方面有紧密联系。 
  民事责任方面,公司法主要是董事对公司的民事赔偿责任。至于董事对投资者的赔偿责任,公司法规定董事、高管违反法规损害股东利益的,股东可以向人民法院提出诉讼,不宜适用于证券市场因虚假陈述而遭受损失的投资者求偿的依据;证券法上的规定则见于第69条。 
  在刑事责任方面,根据刑法“提供虚假财会报告罪”规定,公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或其他人利益的,对其直接负责的主管人员或其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万以上20万以下的罚金。 
  在行政责任方面,公司法、证券法也有规定,且均为针对“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。更为重要的是,证券法规定,经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监管机构责令改正,对发行人处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。 
出处:证券时报
 
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