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老鼠仓案波及建行 专家称其无责
黄惠敏
上传时间:2009/1/11
浏览次数:3064
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      轰动一时的上投摩根原基金经理唐建 “老鼠仓”一案在今年4月平息后,日前再起波澜。此次,事件的主角从原基金经理唐建转移至中国建设银行身上:作为基金托管人的建设银行因“监管不力”被推上被告席或被申请人席位。

    作为基民代理的北京问天律师事务所律师张远忠在接受本报记者采访时表示,此案件已经提升法律议程,他代表基民正式起诉中国建设银行,法院已经受理了此案。关于何时开庭,张远忠表示目前在等通知。

  律师:建行监管不力

  作为基金托管人的建设银行缘何卷入法律纠纷?

  张远忠告诉记者,建设银行作为基金托管人有监督基金管理人上投摩根的义务,而由于建行监管不力,致使出现基金“老鼠仓”事件,基民利益受到损害,建设银行应该负上一定责任。

  在接受记者采访时,张远忠向记者透露,此次起诉建设银行的目的除了希望促使国家完善立法,规范银行作为基金托管人的行为外,由于“它(建设银行)是监督人,它监督失职”,因此还希望通过建设银行向基金管理人上投摩根追偿,将唐建所得的152.72万元归入基金财产。张远忠明确告诉记者,在这场官司中,就算建行败诉,建行也不需要做出赔偿,只需向上投摩根追讨基民损失。而在起诉建行后,上投摩根或许会成为第二个被起诉对象。

  “如果建行败诉后,不能成功向上投摩根追回基民损失,那么(我们)会起诉上投摩根”,张远忠告诉记者。

      学者:建行不需负法律责任

  就在张远忠认为自己会赢得此官司时,北京大学法学院教授彭冰对起诉建设银行一案持否定态度。他认为建行在这次“老鼠仓”事件中只是充当托管人,况且该事件并没有涉及资金盗用问题,因此建行不需要负法律责任。

  彭冰在接受本报记者采访时表示:“此次‘老鼠仓’事件跟一般的盗用基金财产不一样,唐建是利用自身掌握的信息,用自己的钱建的‘老鼠仓’,所以我认为这跟基金托管人没有关系。基金法规定,如果‘老鼠仓’是盗用了基金的财产,托管人才有责任。而唐建利用信息获利,根本不在托管人的控制之下。”

  鉴于以上原因,彭冰认为,很难追究基金托管人即建设银行的责任。对于能否通过建行向上投摩根追讨成功,彭冰认为“可能性不大”。他告诉记者,如果能成功的话,建行必须先承担责任,然后为了补偿自己的责任才会去向上投摩根追讨,但若建行不用承担责任的话,根本不必向上投摩根追讨。

  新闻回放

  唐建老鼠仓案

  去年,证监会曝光上投摩根原基金经理唐建暗箱操作行为,揪出国内首例“老鼠仓”事件。据了解,唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户,先于基金建仓前便买入新疆众和的股票,其父的账户买入近6万股,获利近29万元,另一账户买入20多万股,获利120多万,总共获利逾150万元。

  今年4月8日,证监会对上投摩根唐建“老鼠仓”一案发出了《行政处罚决定书》,没收唐建违法所得152.72万元,并处50万元罚款,同时规定唐建终身不得入市。

  证监会对该“老鼠仓”发出处罚决定书并没有为此事件画上句号。日前,已有基民通过律师希望通过法律途径向上投摩根索赔。

  自今年6月,北京问天律师事务所律师张远忠受理该基民委托后,一直筹划着基金“老鼠仓”民间维权第一案。目前该案件已经立案。

出处:每日经济新闻
 
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黄惠敏  老鼠仓案波及建行 专家称其无责

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